Великобритания вводит скидки по штрафам за нарушение санкций

Они могут суммироваться и достигать 50%

Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании (OFSI) опубликовало обновленное руководство по применению санкций, подготовленное по итогам консультаций о повышении эффективности санкционного комплаенса. Документ был обновлен 9 февраля 2026 года с учетом полученных отзывов.

Одним из ключевых новшеств стала система скидок к базовому денежному штрафу. OFSI предусмотрело три типа скидок:

• До 30% — за добровольное раскрытие нарушения и полное сотрудничество в ходе расследования;

• До 20% — при использовании специального механизма раннего отчета Early Account Scheme, когда компания или лицо по согласованию с OFSI в установленный срок представляет подробное и точное описание обстоятельств нарушения с подтверждающими материалами;

• Еще 20% могут быть списаны при досудебном урегулировании дела — если сторона соглашается с выводами регулятора и подписывает соглашение в течение 30 рабочих дней с момента начала переговоров.

Если применимы сразу несколько оснований, скидки суммируются до применения к базовому штрафу. Таким образом, совокупный дисконт может достигать 50%.

Базовый размер штрафа ведомство определяет после оценки факта нарушения и его серьезности. В соответствие с законодательством, максимальный размер штраф составляет 1 млн фунтов либо 50% стоимости нарушения, при этом применяется большее значение. Именно от этой величины OFSI рассчитывает базовый уровень, к которому затем и применяются скидки.

Также в обновленном руководстве изменен подход к классификации нарушений. Введена модель из четырех уровней серьезности нарушений и переработав набор факторов, по которым оценивается его тяжесть. В документ добавлен новый фактор — стратегическая значимость санкционного режима (в частности, учитывается, относится ли нарушенный режим к числу приоритетных для внешней политики и национальной безопасности Британии). Обновлены формулировки факторов, связанных с умыслом. Из перечня факторов исключены профессиональное содействие, неподача заявления на лицензию и игнорирование запроса информации.

Отдельно указано, что OFSI применяет руководство, действующее на момент первого формального решения о правоприменении, а юрисдикция регулятора может возникать при наличии связи с Великобританией, даже если сами действия совершались за ее пределами.

В руководство также включены новые положения о финансовых трудностях. OFSI впервые закрепило положение о том, как регулятор будет рассматривать заявления о невозможности уплаты штрафа в исключительных обстоятельствах. При этом бремя доказывания таких трудностей полностью возлагается на сторону, в отношении которой ведется дело.

Кроме того, добавлен новый раздел о фиксированных штрафах за информационные, отчетные и лицензионные нарушения. Так, прописан порядок применения штрафов в размере 5 000 и 10 000 фунтов, приведена таблица оценки дел, разъяснен механизм определения суммы взыскания, а также даны примеры обстоятельств, которые могут привести к тому или иному уровню штрафа.

Комментарий эксперта Hill Consulting:

Суть данных наведений заключается в том, чтобы компании и их бенефициары самостоятельно заявляли на самих себя, получая при этом, возможность скидки при условной «явке с повинной». При этом скидка не гарантирована и зависит от тяжести нарушения санкционного режима. Насколько такая практика будет успешной – покажет время, однако все риски самостоятельного заявления более чем очевидны.

Одна из главный причин введения скидок заключается в массовых нарушениях санкционного режима, когда бизнес предпочитает зарабатывать, а не терять наработанные связи, активы и источники прибыли по политическим причинам. OFSI же просто не имеет ресурсов для полноценной обработке информации по всем компаниям и предполагаемым фактам нарушений. При этом, надо отметить, что санкции Великобритании действую не только против РФ, но и против Ирана, Северной Кореи, Белоруссии, Венесуэлы и целого ряда других стран.

Учитывая нынешнюю политику властей Соединённого королевства, можно ожидать продолжения санкций со стороны ЕС и Великобритании, по крайней мере до смены ее политического руководства.

Более подробно о том, как продолжить работу через Великобританию, даже несмотря на санкции, вы можете узнать на консультации у нас в офисе.

Источник